第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范檔案行政處罰程序，保障和監(jiān)督檔案主管部門依法實施行政處罰，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，結(jié)合檔案工作實際，制定本規(guī)定。

第二條 檔案主管部門實施行政處罰，適用本規(guī)定。

第三條 實施檔案行政處罰應當遵循公正、公開的原則，堅持處罰與教育相結(jié)合，做到事實清楚、證據(jù)充分、適用依據(jù)正確、程序合法、處罰適當。

第四條 檔案主管部門應當全面落實行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度。加強行政執(zhí)法信息化建設(shè)，提高行政執(zhí)法效率。

第五條 檔案主管部門實施行政處罰實行回避制度。參與案件辦理的有關(guān)人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應當回避?；乇軟Q定作出之前，不停止案件調(diào)查。

第六條 檔案主管部門及其工作人員對實施行政處罰過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密或者個人隱私，應當依法予以保密。

第七條 上級檔案主管部門對下級檔案主管部門作出的行政處罰，應當加強監(jiān)督。

第二章 管轄和適用

第八條 檔案行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上檔案主管部門管轄。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第九條 國家檔案主管部門管轄下列案件：

（一）違法行為涉及中央和國家機關(guān)各部門、中央企業(yè)、中央和國務院直屬事業(yè)單位以及全國性人民團體的；

（二）全國范圍內(nèi)特別重大、復雜的案件。

第十條 省、自治區(qū)、直轄市檔案主管部門應當按照職權(quán)法定、屬地管理的原則，結(jié)合違法行為涉及區(qū)域、案情復雜程度、社會影響范圍等因素，厘清本行政區(qū)域內(nèi)不同層級檔案主管部門行政處罰管轄范圍，明確職責分工。

第十一條 兩個以上檔案主管部門都有管轄權(quán)的，由最先立案的檔案主管部門管轄。

對管轄發(fā)生爭議的，應當自發(fā)生爭議之日起七個工作日內(nèi)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，報請共同的上一級檔案主管部門指定管轄；也可以直接由共同的上一級檔案主管部門指定管轄。

第十二條 檔案主管部門發(fā)現(xiàn)案件不屬于本部門管轄的，應當依法移送有關(guān)部門。

違法行為涉嫌犯罪的，檔案主管部門應當及時將案件移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

第十三條 檔案主管部門實施行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。

當事人有違法所得，除依法應當予以退賠的外，應當予以沒收。違法所得是指實施違法行為所取得的款項。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對違法所得的計算另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十四條 檔案違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰，法律另有規(guī)定的除外。

前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第十五條 實施檔案行政處罰，適用違法行為發(fā)生時的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是作出行政處罰決定時，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規(guī)定。

第三章 調(diào)查和決定

第十六條 檔案主管部門對依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過投訴、舉報、其他部門移送、上級交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索，應當自發(fā)現(xiàn)線索或者收到相關(guān)材料之日起十五個工作日內(nèi)予以核查并決定是否立案；特殊情況下，經(jīng)檔案主管部門負責人批準，可以延長十五個工作日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

檢測、檢驗、鑒定及權(quán)利人辨認或者鑒別等所需時間，不計入前款規(guī)定期限。

第十七條 經(jīng)核查，符合下列條件的，應當立案：

（一）有初步證據(jù)證明存在違反檔案管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為；

（二）依據(jù)檔案管理法律、法規(guī)、規(guī)章應當給予行政處罰；

（三）屬于本部門管轄；

（四）違法行為未超過行政處罰時效。

決定立案的，應當填寫立案審批表，由兩名以上具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員負責調(diào)查處理。

第十八條 檔案主管部門對檔案違法案件應當全面、客觀、公正地進行調(diào)查，依法收集、調(diào)取有關(guān)證據(jù)；必要時，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定進行檢查。

第十九條 執(zhí)法人員在進行調(diào)查或者檢查時，不得少于兩人，并應當主動向當事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

執(zhí)法人員應當文明執(zhí)法，尊重和保護當事人合法權(quán)益。

當事人或者有關(guān)人員應當協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕或者阻撓。

第二十條 證據(jù)包括:書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當事人的陳述、鑒定意見、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄。

立案前核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。對于移送的案件，移送機關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

證據(jù)經(jīng)查證屬實，方可作為認定案件事實的根據(jù)。以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認定案件事實的根據(jù)。

第二十一條 收集、調(diào)取的書證、物證應當是原件、原物。調(diào)取原件、原物有困難的，可以提取復制件、影印件或者抄錄件，也可以拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提供人核對無誤后注明與原件、原物一致，并注明出證日期、證據(jù)出處，同時簽名或者蓋章。

第二十二條 收集、調(diào)取的視聽資料、電子數(shù)據(jù)應當是有關(guān)資料的原始載體。收集、調(diào)取原始載體有困難的，可以采用復制等方式取證，并注明制作方法、制作時間、制作人等。聲音資料應當附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

第二十三條 對與案件有關(guān)的物品或者場所進行檢查時，應當通知當事人到場。執(zhí)法人員應當制作現(xiàn)場筆錄，載明時間、地點、事件等內(nèi)容，由執(zhí)法人員、當事人簽名或者蓋章。

當事人拒不到場、無法找到當事人或者當事人拒絕簽名或蓋章的，執(zhí)法人員應當在筆錄中注明，必要時可以邀請有關(guān)人員作為見證人。

第二十四條 執(zhí)法人員可以詢問當事人或有關(guān)人員。詢問應當個別進行，并制作詢問筆錄。詢問筆錄應當交被詢問人核對；對閱讀有困難的，應當向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應當允許其更正或者補充。涂改部分應當由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認。執(zhí)法人員應當在筆錄上簽名。

被詢問人拒絕簽名、蓋章或者按指紋的，由執(zhí)法人員在筆錄上注明情況。

第二十五條 為查明案情，需要對案件中專門事項進行檢測、檢驗、鑒定、評估、認定的，應當委托具備相應條件的機構(gòu)進行。檢測、檢驗、鑒定、評估、認定意見應當告知當事人。

第二十六條 檔案主管部門因?qū)嵤┬姓幜P的需要，可以向有關(guān)機關(guān)出具協(xié)助函，請求有關(guān)機關(guān)協(xié)助進行調(diào)查取證等。

第二十七條 案件調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應當制作案件調(diào)查報告。

案件調(diào)查報告的內(nèi)容包括：當事人的基本情況、案件來源、調(diào)查過程、案件事實、證據(jù)材料、法律依據(jù)、處理建議等。

第二十八條 在作出《中華人民共和國行政處罰法》第五十八條規(guī)定情形的行政處罰決定前，辦案機構(gòu)應當將案件調(diào)查報告連同案件材料，交由檔案主管部門法制機構(gòu)進行審核。

檔案行政處罰法制審核工作由檔案主管部門法制機構(gòu)負責；未設(shè)置法制機構(gòu)的，由檔案主管部門確定的承擔法制審核工作的其他機構(gòu)或者人員負責。

案件查辦人員不得同時作為該案件的法制審核人員。檔案主管部門中初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應當通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。

第二十九條 檔案行政處罰決定法制審核的主要內(nèi)容包括：

（一）是否超越本機關(guān)法定權(quán)限；

（二）當事人基本情況、案件事實是否清楚，證據(jù)是否確實、充分；

（三）程序是否合法；

（四）適用法律依據(jù)是否正確；

（五）行政執(zhí)法文書是否規(guī)范；

（六）違法行為是否涉嫌犯罪、需要移送司法機關(guān)；

（七）其他需要審核的內(nèi)容。

第三十條 負責法制審核工作的機構(gòu)或人員應當自收到審核材料之日起七個工作日內(nèi)完成審核，并提出以下書面意見：

（一）對事實清楚、證據(jù)合法充分、適用依據(jù)準確、處罰適當、程序合法的案件，同意處罰意見；

（二）對事實不清、證據(jù)不足的案件，建議補充調(diào)查；

（三）對適用依據(jù)不準確、處罰不當、程序不合法的案件，建議改正；

（四）對超出法定權(quán)限的案件，建議按有關(guān)規(guī)定移送；

（五）認為有必要提出的其他意見和建議。

第三十一條 擬作出檔案行政處罰的案件，在作出行政處罰決定前，應當書面告知當事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。

當事人自告知書送達之日起五個工作日內(nèi)，未行使陳述、申辯權(quán)，視為放棄此權(quán)利。

第三十二條 檔案主管部門擬作出《中華人民共和國行政處罰法》第六十三條所列行政處罰決定的，應當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當事人要求聽證的，應當在被告知后五個工作日內(nèi)提出，檔案主管部門應當組織聽證。當事人不承擔聽證的費用。

第三十三條 檔案主管部門在告知當事人擬作出的行政處罰決定后，應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，檔案主管部門應當予以采納，不得因當事人陳述、申辯或者要求聽證而給予更重的行政處罰。

第三十四條 檔案主管部門負責人對調(diào)查終結(jié)的檔案違法案件根據(jù)不同情況可以分別作出如下決定：

（一）確有依法應當給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰；

（三）違法事實不能成立的，不予行政處罰；

（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)；

對于案情復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰的，檔案主管部門負責人應當集體討論決定。

第三十五條 檔案主管部門給予行政處罰的，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：

（一）當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；

（三）當事人陳述、申辯的采納情況及理由；

（四）行政處罰的種類和依據(jù)；

（五）行政處罰的履行方式和期限；

（六）申請行政復議、提起行政訴訟的途徑和期限；

（七）作出行政處罰決定的檔案主管部門名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的檔案主管部門的印章。

第三十六條 檔案主管部門應當自立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定。因案情復雜或者其他原因，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)檔案主管部門負責人批準，可以延長三十日。案情特別復雜或者有其他特殊情況，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應當由檔案主管部門負責人集體討論決定是否繼續(xù)延期，決定繼續(xù)延期的，應當同時確定延長的合理期限。

案件處理過程中，聽證、檢測、檢驗、鑒定、權(quán)利人辨認或者鑒別等時間不計入前款所指的案件辦理期限。

第三十七條 行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，檔案主管部門應當在七個工作日內(nèi)依照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達當事人。

當事人同意并簽訂確認書的，檔案主管部門可以采用傳真、電子郵件等方式，將行政處罰決定書等送達當事人。

第四章 執(zhí)行和結(jié)案

第三十八條 行政處罰決定依法作出后，當事人應當在行政處罰決定書載明的期限內(nèi)，予以履行。

當事人應當自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款。

當事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當事人申請和檔案主管部門批準，可以暫緩或者分期繳納。

第三十九條 案件有以下情形之一的，辦案機構(gòu)應當在十個工作日內(nèi)填寫結(jié)案審批表，經(jīng)檔案主管部門負責人批準后，予以結(jié)案：

（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；

（二）依法終結(jié)執(zhí)行的；

（三）案件終止調(diào)查的；

（四）依法作出不予行政處罰決定的；

（五）其他應予結(jié)案的情形。

第四十條 結(jié)案后，辦案人員應當將案件材料按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定整理歸檔。案卷歸檔應當一案一卷、材料齊全、規(guī)范有序。

第五章 附則

第四十一條 本規(guī)定由國家檔案局負責解釋。

第四十二條 本規(guī)定自2023年4月1日起施行。2000年5月10日國家檔案局公布的《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》同時廢止。